Analyste en conformité, Plaintes

Description

Relevant du directeur, Conformité réglementaire et de la direction du responsable de la conformité, Plaintes, la personne retenue sera responsable d’enquêter et de résoudre les plaintes de la clientèle, en français et en anglais, et d’aider avec les enquêtes internes et réglementaires conformément aux exigences réglementaires (particulièrement celles établies par les organismes d’autoréglementation (OAR), y compris l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI)) pour iAGPP.

Tâches principales :

1 Évaluer, analyser et enquêter sur les plaintes de la clientèle qui vous sont attribuées, notamment :

• Déterminer les problèmes dans les plaintes de la clientèle;

• Effectuer une analyse détaillée, dont une évaluation des documents soumis par les conseillers et conseillères, les documents sur les comptes et les notes au dossier, et communiquer avec la clientèle, les conseillers et conseillères et les autres services pour obtenir plus de renseignements au besoin;

• Effectuer des évaluations de pertinence;

• Effectuer des calculs de pertes et de profits et construire des modèles de portefeuilles;

• Préparer des réponses fondées aux plaintes de la clientèle en fonction de l’analyse et de la valeur de la plainte pour évaluation par le directeur, Conformité réglementaire ou par une personne qu’il désigne;

2 Préparer du matériel pour répondre aux questions, aux examens et aux enquêtes réglementaires et aider, au besoin, les conseillers et conseillères juridiques à préparer des dossiers de conformité pour les arbitrages, les procédures disciplinaires des OAR ou les procès civils;

3 Évaluer et faire des recommandations pour le développement, l’amélioration ou la clarification de politiques, de pratiques, de procédures ou de changements de système requis pour soutenir la conformité continue, y compris développer et recommander des changements aux politiques et aux procédures en fonction des plaintes et des événements réglementaires pour corriger les incidents de non-conformité (et prévenir les récurrences) et les faiblesses dans les politiques, les pratiques, les procédures, les systèmes ou la formation;

4 Promouvoir de bonnes relations avec les autorités réglementaires provinciales, nationales et OAR sous la direction du directeur, Conformité réglementaire en vous assurant que les rapports réglementaires et la correspondance reçue sont gérés rapidement et efficacement et que les questions des autorités réglementaires sont gérées rapidement et efficacement.

Exigences

·Le bilinguisme anglais-français est obligatoire pour ce poste 
·Diplôme d’études collégiales (DEC au Québec) ou universitaire  
·Cinq années ou plus d’expérience dans le secteur des valeurs mobilières, de préférence dans un poste de responsable des plaintes réglementaires
·Connaissance des politiques et des procédures de l’OCRI 
·Cours sur le commerce des valeurs mobilières et Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, des atouts
·Connaissances sur la réglementation du marché des valeurs mobilières
·Fortes aptitudes en organisation et en analyse
Excellentes aptitudes linguistiques en français et en anglais, tant à l’oral qu’à l’écrit, en raison des intéractions fréquentes avec une clientèle et des collègues/partenaires internes anglophones et francophones à travers le Canada