Agent de conformité

L'agent de conformité établit et entretient de solides relations professionnelles avec les directeurs de succursale et les conseillers en placement, en veillant au respect rigoureux des normes réglementaires et des normes de conformité de l'entreprise et en servant de point de contact et de collaboration clé. Cela implique le respect des obligations réglementaires quotidiennes. Répondre aux questions posées par nos partenaires commerciaux, en assurant une communication et une résolution efficaces. Par ailleurs, ce rôle implique une participation active à des projets ad hoc.

Responsabilités clés :

• Examiner et analyser les transactions quotidiennes de niveau 2 et les opérations non transactionnelles

• Analyser et effectuer un examen mensuel des relevés de compte

• Informer les directeurs de succursale lorsque des mises à jour sont nécessaires ou que des documents sont manquants

• Répondre aux différentes demandes adressées par courriel au service de conformité

• Apporter un soutien en matière de conformité aux directeurs de succursale et aux autres divisions de l'entreprise

• Examiner les communications de vente pour le réseau de conseillers

• Valider les qualifications des investisseurs qualifiés

• Approuver les activités externes pour le réseau de conseillers

• Participer à diverses tâches liées à la supervision et à des projets ad hoc

• Se tenir au courant des changements en matière d'exigences réglementaires et des mises à jour sectorielles apportées par les organismes de réglementation appropriés afin de veiller à ce que l'organisation soit toujours en conformité avec la réglementation

• Favoriser une culture de conformité au sein de l'organisation, en travaillant en étroite collaboration avec les équipes internes pour promouvoir la sensibilisation et la compréhension des normes de conformité pour les comptes de détail.

• Assurer la formation et l'assistance continue des nouveaux agents de conformité.

Formation/Expérience professionnelle/Désignations

• Compétences avancées en communication en anglais grâce aux interactions avec des partenaires anglophones et francophones à travers le Canada et à l'examen quotidien de la correspondance des parties prenantes et des organismes de réglementation.
• 2 à 3 ans ou plus d'expérience pertinente dans le domaine de l'investissement au sein d'une société membre de l'OCRI, de préférence dans un rôle lié à la conformité.
• Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada, cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières ainsi que la connaissance du secteur des valeurs mobilières (un atout)
• Titulaire d'une licence de superviseur OCRI
• Connaissance des politiques et des procédures de l’OCRI
• Connaissance des politiques de lutte contre le blanchiment d'argent
• Connaissance de base du cadre réglementaire du marché des valeurs mobilières
• Compétences analytiques
• Compétences en matière d'organisation et de gestion des priorités
• Maîtrise de MS Office (Outlook, Word, Access, Excel, PowerPoint)
• Diplôme d'études collégiales (DEC au Québec) ou diplôme universitaire/ 5 ans ou plus d'expérience pertinente dans l'industrie