Chef(fe) de la conformité

La personne titulaire est responsable de concevoir, mettre en œuvre et maintenir le cadre de conformité de iAGMA afin d’assurer le respect de la législation en valeurs mobilières. Elle surveille et évalue en continu les activités de iAGMA, de ses représentants et employés afin d’identifier, prévenir et corriger les risques de non-conformité. De plus, elle veille à ce que les activités d’iAGMA respectent les politiques et procédures internes, tout en maintenant l’alignement des pratiques de l’organisation avec les plus hautes normes de l’industrie et les attentes réglementaires.

Le rôle combine une responsabilité réglementaire, le leadership de l’équipe et une contribution stratégique à la croissance et à l’institutionnalisation des pratiques de conformité. Il exige un jugement solide, une capacité d’influence auprès des équipes d’affaires, une approche pragmatique de la gestion des risques de conformité et un sens aigu de la collaboration au sein de l’organisation. Il s’exerce notamment en étroite collaboration avec l’équipe des services juridiques de iAGMA.

La personne titulaire assume également la responsabilité de la gestion des risques opérationnels du secteur des Placements.

La personne titulaire exerce ses responsabilités avec la complète indépendance fonctionnelle requise et entretient un lien direct avec le Chef des placements, qui agit comme Personne désignée responsable (PDR) au sens du Règlement 31-103. Elle maintient également un lien fonctionnel avec le Chef de la conformité de iA Groupe financier afin d’assurer l’alignement des priorités et des pratiques de conformité, ainsi qu’un accès direct pour les besoins de conseil et d’escalade.

Gouvernance et système de conformité

• Diriger la surveillance et la supervision de la conformité de iAGMA.

• Établir, maintenir et faire évoluer les politiques et procédures reliées à la conformité.

• Assurer une reddition appropriée aux instances de gouvernance et signaler les enjeux de conformité lorsque requis.

• Informer rapidement la Personne désignée responsable (PDR) de tout enjeu de conformité important et lui fournir l’information nécessaire à l’exercice de ses responsabilités réglementaires.

• Assurer l’arrimage de la fonction aux cadres, normes et mécanismes de reddition de iA Groupe financier, tout en tenant compte des exigences propres à un gestionnaire de portefeuille, aux activités de courtier sur le marché dispensé et de gestionnaire de fonds d’investissement.

• Évaluer périodiquement l’efficacité du système de conformité, produire les rapports réglementaires requis et maintenir un accès direct à la Personne désignée responsable (PDR), au conseil d’administration et aux instances de gouvernance pertinentes.

• Promouvoir une culture de conformité robuste, intégrée aux activités de placement et alignée sur les attentes réglementaires.

Leadership de l’équipe conformité

• Encadrer le recrutement, le développement et l’appréciation de la performance des membres de l’équipe.

• Mobiliser et développer les employés afin d’atteindre les objectifs fixés.

• Prioriser les initiatives, allouer les ressources et assurer la continuité des activités clés de conformité.

• Planifier et obtenir les ressources, expertises et capacités technologiques requises pour exercer efficacement le mandat de la fonction.

• Structurer la fonction pour soutenir la croissance de l’organisation et renforcer la profondeur des expertises critiques.

Surveillance des portefeuilles et conformité des placements

• Veiller à ce que les portefeuilles respectent la réglementation applicable, les politiques d’investissement et les contraintes propres aux mandats.

• Superviser l’évolution des mécanismes de surveillance, incluant la codification et le maintien des contraintes d’investissement.

• Renforcer les outils, contrôles et indicateurs permettant le suivi des stratégies et des contraintes d’investissement complexes.

• Identifier et mettre en œuvre les correctifs et améliorations requis afin de renforcer le programme de surveillance.

Conformité réglementaire et conseil aux lignes d’affaires

• Se tenir au fait des meilleures pratiques de l’industrie en matière de conformité et de surveillance.

• Travailler en collaboration avec la gestion de portefeuille, le trading, les opérations, les risques, la technologie et les fonctions de gouvernance.

• Collaborer étroitement avec l’équipe des services juridiques de iAGMA afin d’assurer la complémentarité des perspectives juridiques et de conformité, de clarifier en continu les responsabilités respectives, de coordonner la prise en charge des enjeux et conseiller les lignes d’affaires sur l’interprétation et les incidences des changements législatifs et réglementaires, ainsi que sur les mesures requises pour s’y conformer.

• Accompagner les équipes d’investissement dans la recherche de solutions pragmatiques conciliant leurs objectifs d’affaires, le cadre réglementaire et l’appétit pour le risque.

• Maintenir des relations solides avec les lignes d’affaires afin de promouvoir une approche collaborative et efficace de la conformité.

Risques opérationnels, contrôles et amélioration continue

• Superviser l’efficacité des processus, contrôles, cadres et politiques de conformité.

• Définir et suivre les indicateurs clés de performance, de risque et de contrôle de la fonction.

• Contribuer à l’efficacité opérationnelle, à la robustesse des contrôles et à la prévention des enjeux récurrents.

• Orienter l’évolution des outils technologiques, des données et des solutions numériques soutenant la surveillance, les contrôles et les activités de conformité.

• Expérience significative dans un rôle de direction en conformité au sein d’une organisation de gestion d’actifs ou de valeurs mobilières, incluant la surveillance des portefeuilles, les risques opérationnels ou des responsabilités connexes.

• Excellente connaissance des produits financiers, de la réglementation en valeurs mobilières applicable à un gestionnaire de portefeuilles, un courtier sur le marché dispensé et un gestionnaire de fonds d’investissement au Canada et au Québec, ainsi que des pratiques de conformité propres à ce secteur.

• Expérience démontrée dans la gestion de politiques, procédures, contrôles et cadres de conformité.

• Connaissance des outils de surveillance, de gestion des conflits d’intérêts, des systèmes de conformité, des données et des indicateurs de gestion; connaissance de Bloomberg ou de modules de conformité similaires, un atout.

• Réussite des cours suivants : Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada, Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants et l’Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité. Le titre de CFA constitue un atout.

• Formation universitaire en finance, comptabilité, économie, droit ou domaine connexe; titres professionnels ou formations spécialisées en valeurs mobilières, un atout.

Compétences clés

• Jugement, rigueur et capacité à prioriser dans un environnement fortement évolutif.

• Leadership mobilisateur, capacité à développer les talents et à structurer une fonction en croissance.

• Vision stratégique et capacité d'influencer la direction.

• Capacité à exercer un jugement indépendant dans des contextes complexes.

• Capacité à évoluer dans un environnement complexe de gouvernance avec de nombreuses parties prenantes.

• Sens profond de la collaboration et forte capacité à mobiliser les compétences et les talents.

• Niveau de connaissance intermédiaire de la langue anglaise requis, puisque la personne titulaire du poste sera appelée à communiquer et à collaborer avec des partenaires anglophones sur une base régulière.

• Capacité à établir et à maintenir des relations avec ses pairs dans l’industrie, les autres secteurs de iA Groupe financier et les régulateurs.

• Orientation vers l’amélioration continue, la valorisation des données, l’efficacité opérationnelle et l’adoption de solutions technologiques.