Directeur(trice) de la conformité

Construisez l'avenir avec nous

Le ou la Directeur(trice) de la conformité (CCO) supervise tous les aspects de la conformité réglementaire au sein de la société, qui figure parmi les plus grands courtiers indépendants agréés par l'OCRCVM au Canada. Ce poste soutient également iA Capital Markets, une entité spécialisée dans les marchés de capitaux destinés aux entreprises de taille moyenne, avec une orientation vers le marché de détail. Il implique l'élaboration et la mise en œuvre de programmes de conformité, la réalisation d'évaluations des risques, la dispense de formations si nécessaire et la garantie du respect des normes réglementaires par la société. Le ou la CCO supervise également les activités de négociation, en veillant à la conformité en matière de gestion de portefeuille, de produits complexes et d’investissements alternatifs. Relevant du président-directeur général, le ou la CCO s’assurera que les conseillers et le personnel interne opèrent dans le respect des normes juridiques et éthiques du secteur.

Ce que vous accomplirez avec nous :

• Élaboration du programme de conformité : Concevoir et mettre en œuvre en continu le programme de conformité de l’entreprise afin de l’aligner sur les normes réglementaires canadiennes.

• Supervision des opérations : Superviser les activités de négociation, notamment en surveillant les transactions sur titres, en gérant le crédit et les flux de trésorerie et en traitant la résolution des erreurs de négociation.

• Conformité en matière de gestion de portefeuille : Veiller au respect des meilleures pratiques en matière de gestion de portefeuille, de produits complexes et d’investissements alternatifs, en aidant les conseillers à s’y retrouver dans ces domaines.

• Mise en œuvre des politiques : Élaborer, maintenir et faire respecter les politiques, procédures et protocoles de conformité à l’échelle de l’entreprise.

• Évaluation et atténuation des risques : Réaliser régulièrement des évaluations des risques, identifier les problèmes réglementaires potentiels et mettre en œuvre des mesures correctives si nécessaire.

• Formation et sensibilisation : Dispenser des formations en matière de conformité aux conseillers et aux membres de l'équipe interne, en veillant à ce qu'ils comprennent et respectent les exigences réglementaires canadiennes.

• Surveillance et audit : Effectuer régulièrement des audits et des examens des pratiques de l'entreprise, identifier les domaines à améliorer et garantir la conformité aux dernières réglementations.

• Mise à jour des connaissances réglementaires : Se tenir informé des évolutions réglementaires au Canada et aux États-Unis, en veillant au respect des exigences de la SEC, de la CIRO et des Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM). Participer aux événements et forums sectoriels pertinents afin de se tenir au courant de l'évolution du paysage réglementaire ainsi que des diverses initiatives, enjeux et meilleures pratiques du secteur.

• Rapports et communication : Tenir le président et le conseil d'administration informés des activités de conformité, des changements réglementaires et des initiatives de gestion des risques.

• Dépôt de documents réglementaires et tenue des registres : Veiller à ce que tous les dépôts requis soient effectués avec précision et dans les délais, en conservant des registres organisés pour les audits ou les examens réglementaires.

• Collaboration et intégration : Travailler avec les responsables de la conformité (CCO), les responsables des risques et les responsables juridiques des filiales d'iA afin de garantir une norme de conformité cohérente qui tire parti des atouts et de l'expertise de l'ensemble de l'organisation (iA Financial Group).

Ce qui pourrait accélérer votre réussite dans ce poste

Nous recherchons une personne qui possède :

• Expérience à des postes de direction dans la gestion de la conformité au sein de plateformes de vente au détail canadiennes. Idéalement, expérience en tant que responsable de la conformité (CCO) et/ou responsable de la surveillance de niveau 1 et/ou de niveau 2 chez un courtier canadien de premier plan.

• Solide connaissance des exigences réglementaires canadiennes en matière de conformité.

• Excellentes compétences analytiques et de résolution de problèmes, avec la capacité d'évaluer les risques et de mettre en œuvre des solutions concrètes.

• Capacité à communiquer de manière claire et efficace des questions complexes de conformité à un réseau diversifié de conseillers et à une équipe interne.

• Le poste de Directeur(trice) de la conformité (CCO) est un poste prescrit par la réglementation ; le ou la candidat(e) doit donc satisfaire aux critères de qualification fixés par le CIRO, l'AMF, etc.

  La personne doit également être inscrite au Registre national des personnes inscrites (NRD) ou avoir été inscrite au NRD par le passé.

• Au moins 10 ans d'expérience dans des fonctions liées à la conformité, à la réglementation ou au droit au sein du secteur des services financiers ; une expérience dans le domaine du trading, de la gestion de portefeuille et des investissements alternatifs est un atout.

• Connaissance des exigences réglementaires aux États-Unis (SEC/FINRA) et au Canada, ou capacité et volonté d'acquérir une expertise en matière de réglementation transfrontalière. *Remarque : iA Private Wealth USA est une entité enregistrée séparément, mais qui apporte son soutien aux conseillers d'iA Private Wealth (Canada).

• Connaissance approfondie du négoce de titres, de la résolution des erreurs de transaction, de la gestion du crédit et de la trésorerie, ainsi qu'une expérience des produits complexes et des placements alternatifs.

• Expérience avérée dans la gestion ou la supervision d'équipes et de programmes de conformité, avec des antécédents de mise en œuvre efficace des politiques de conformité et de collaboration avec diverses équipes.

  Solides capacités de résolution de problèmes et d'évaluation des risques, avec la capacité à développer des solutions de conformité qui soutiennent les objectifs commerciaux.

• Excellentes compétences interpersonnelles et de communication pour transmettre clairement des exigences réglementaires complexes et guider efficacement les conseillers et les membres de l'équipe.

• Connaissance avancée du français, car la personne devra communiquer, rendre compte ou faire des présentations orales 90 % du temps à des partenaires internes et externes sur une base hebdomadaire.

Formation :

• Un diplôme de premier cycle en finance, en administration des affaires, en économie, en droit ou dans un domaine connexe est requis.

• Certifications professionnelles : Les certifications pertinentes, telles que celles d’analyste financier agréé (CFA), de planificateur financier agréé (CFP) ou de gestionnaire de placements agréé (CIM), constituent un atout et témoignent d’un engagement envers l’expertise du secteur

• Licences réglementaires et de conformité : Canada : PDO (obligatoire), CCO (obligatoire), CSC, CPH, gestionnaires de succursale et superviseur des options sont souhaitables, avec une formation continue pour maintenir la conformité aux normes réglementaires canadiennes.

Bon à savoir :

• Déplacements occasionnels pour des réunions d'affaires et des conférences

• Télétravail hybride (minimum de 5 à 8 jours ouvrables par mois au bureau – à Toronto ou à Montréal)

Pourquoi vous aimerez travailler avec nous ?

• Un environnement de travail où l'apprentissage et le développement s'allient à une quête collective d'excellence ;

• Un environnement sain, sûr, équitable et inclusif où le potentiel peut s'exprimer et se développer librement ;

• La possibilité de travailler dans un environnement hybride, favorisé par la flexibilité et l'accès à des espaces de travail inspirants et innovants ;

• Des avantages sociaux compétitifs : assurance collective flexible, régime de retraite compétitif, plan d’achat d’actions, jours de vacances et de bien-être/développement personnel, télémédecine, programme d’aide aux employés et à leur famille, programme de mobilier ergonomique, prime de rendement, rabais sur les produits iA, et bien plus encore !

Postulez dès maintenant et donnez un coup de pouce à votre carrière, là où votre talent a vraiment sa place !

Vous hésitez encore à postuler ?

Chez iA, nous croyons au potentiel et valorisons la diversité des expériences. Si ce poste vous inspire, n’hésitez pas à postuler : votre place est peut-être chez nous, et nous avons hâte de faire votre connaissance !