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Agent de la conformité, plaintes

  • Employeur: FundEX Investments
  • Ville: Vaughan
  • Domaines d'activité: Administration des affaires, finance et comptabilité, Droit et conformité
  • Numéro du poste: J0818-0548
  • Type d'emploi: Régulier temps plein

Profil de l'organisation

Fondée en 1995, FundEX Investments Inc. est un courtier national en fonds communs de placement qui a innové en offrant un programme de rémunération fixe dans le but de répondre aux besoins des meilleurs conseillers.

Depuis, FundEX est devenue l’une des sociétés de courtage en fonds communs de placement les plus importantes au Canada, ayant pour principe de base d’encourager l’indépendance des conseillers financiers au Canada. FundEX est fière de soutenir plus de 600 conseillers à l’échelle du pays et administre un actif de plus de 12 milliards de dollars.

Description

Sous la supervision du chef d'équipe, plaintes, le titulaire sera en premier lieu chargé de réaliser des enquêtes et de répondre aux plaintes des clients ainsi qu'aux demandes réglementaires.

Ce poste représente une ressource clé pour le Service de la conformité et il pourrait être demandé à l'agent de la conformité d'adopter un rôle prépondérant et de mettre son expérience au service des autres membres de l'équipe de la Conformité.

Tâches:
• Examen préliminaire et collecte des documents nécessaires concernant les plaintes reçues des clients;
• Communication standard de reconnaissance du client, examen préliminaire pour déterminer l'objet de la plainte, et correspondance avec le conseiller tout au long du processus;
• Analyse des preuves et des documents en vue de fournir une recommandation pour la résolution des plaintes;
• Rédaction de correspondance avec le client tout au long du cycle de traitement de la plainte: allant d'une correspondance standard à des réponses complètes;
• Bonne connaissance des réglementations de l'ACFM: Principes directeurs No 2 et No 3 et les exigences réglementaires de déclaration
• Surveillance et documentation des processus de plaintes afin d'assurer l'enquête et la résolution des plaintes et des demandes réglementaires de façon rapide et efficace;
• Participation aux séminaires d'entreprise régionaux et aux conférences annuelles;
• Servir de personne contact ou ressource pour les gestionnaires de succursale régionale, les collaborateurs et les associés de la conformité;
• Aide à la mise en œuvre et à l'exécution des politiques de conformité;
• Autres projets, le cas échéant.

Exigences

Exigences:
• Expérience en tant que courtier en fonds communs ou dans un service de conformité des valeurs mobilières
• Diplôme d'études postsecondaires avec un minimum de 3 à 5 ans d'expérience dans un service de conformité
• Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds mutuels de l'IFIC ou équivalent
• Cours des associés, administrateurs et dirigeants/dirigeants, associés, administrateurs ou cours sur la conformité des courtiers de fonds mutuels ou cours de directeur de succursale
• Excellente capacité de communication orale et écrite
• Capacité à travailler de manière indépendante, sous pression et à respecter des délais rigoureux
• Des déplacements professionnels peuvent être exigés.

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